повідомлення клієнтам
19.04.06
Вих. № ЕН-09/2368 від 19.04.2006
депонентам НДЦ
Некомерційне партнерство «Національний депозитарний центр» (НДЦ) сповіщає Вас про плановане з 10 травня 2006 р впровадженні в НДЦ нової технології формування списку власників цінних паперів, яка буде застосовуватися тільки при зборі списків власників акцій ВАТ «Газпром».
Для автоматизації процесу збору списку за новою технологією для Депонентів НДЦ розроблений новий модуль ПО "Луч" «Збір списку власників цінних паперів» . У порівнянні з ПО "Редактор списку власників цінних паперів" в новому модулі значно змінений процес отримання Депонентами НДЦ повідомлень про проведення корпоративних дій, створення і відправки списків власників цінних паперів, отримання від НДЦ звітів і протоколів помилок / протоколів перевірки.
Відповідно до нової технологією збір списків власників акцій ВАТ «Газпром» буде здійснюватися в наступному порядку:
- НДЦ надасть Депонентам повідомлення (запит з корпоративного дії) (далі - Повідомлення (запит по КД) за формою GS061, яке повинно бути завантажено в ПО "Луч". Повідомлення (запит по КД) буде містити, в тому числі, вимоги щодо обов'язковості і складом полів списку власників акцій ВАТ "Газпром". Звертаємо Вашу увагу на те, що склад полів списку власників акцій ВАТ "Газпром" розширено відповідно до стандартів ПАРТАД і вимогами реєстратора ВАТ "Газпром" - ЗАТ "СР - Драго" ( див. додаток 1 ).
- Списки власників акцій ВАТ «Газпром», що враховуються на міждепозитарних рахунках депо, повинні бути надані Депонентами в НДЦ в XML форматі, у вигляді розпорядження на операцію "Реєстрація списку / зміни списку власників цінних паперів" (код 62, призначення NEWM) за формою RF005. Для формування і підписання розпорядження Депонентам рекомендується використовувати модуль «Збір списку власників цінних паперів» ПО "Луч". Формат розпорядження RF005 буде наведено в Правилах електронного документообігу НДЦ, представлених на WEB-сайті НДЦ в розділі «Документи» - «Документи по ЕДО» .
- За результатами перевірки та виконання розпорядження RF005 в НДЦ Депонентам будуть надані звіт про виконання операції "Реєстрація списку / зміни списку власників цінних паперів" за формою AS062, зареєстрований в НДЦ список власників акцій ВАТ "Газпром" і протокол перевірки GS062.
- До закінчення терміну прийому списків (розпоряджень) в НДЦ Депоненти можуть замінити наданий список шляхом повторного надання розпорядження на операцію "Реєстрація списку / зміни списку власників цінних паперів" (код 62, призначення NEWM). Після закінчення терміну прийому списків зміна списку Депонентом можливо тільки шляхом надання розпорядження на зміну списку з призначенням AMND.
- Для реєстрації дораскритій списку власників акцій ВАТ "Газпром", уточнення банківських реквізитів осіб, раніше включених в список, Депоненти повинні надати розпорядження на операцію "Реєстрація списку / зміни списку власників цінних паперів" (код 62, призначення AMND). Звертаємо Вашу увагу на те, що доручення депо на операцію 07 з 08 призначенням не братимуться за списками власників акцій ВАТ «Газпром».
- Виплата доходів буде проводитися АБ «Газпромбанк» безпосередньо за реквізитами власників та довірчих керуючих акцій ВАТ «Газпром» [1] . За реквізитами номінальних утримувачів виплата доходів здійснюватися не буде. У зв'язку з цим НДЦ не чинитиме Депонентам послуги, пов'язані з отриманням і перерахуванням доходів по акціях ВАТ «Газпром» через розрахунковий рахунок НДЦ. Звертаємо Вашу увагу, що в разі зазначення Депонентом в списку в якості одержувача доходу НДЦ, банківські реквізити НДЦ реєстроутримувачу передаватися не будуть. У списках власників акцій ВАТ "Газпром", що надаються в НДЦ, повинні бути вказані банківські реквізити власників та довірчих керуючих акцій ВАТ "Газпром" і форма виплати доходів: або банківським переказом, або поштовим переказом.
Повна схема документообігу з Депонентами і опис порядку дій Депонентів наведені в Керівництві користувача модуля ВО «Луч» «Збір списку власників цінних паперів» Версія ПО 4.0 в окремому додатку, що описує процес збору списку власників цінних паперів.
Про проведення тестового збору списку власників акцій ВАТ «Газпром»
У зв'язку з істотною зміною технології збору списку власників і наявністю додаткових полів в запитуваної про клієнтів інформації з 20 квітня НДЦ проводитиме тестовий збір списку власників акцій ВАТ «Газпром». Метою проведення тестового збору є навчання Депонентів нової технології та ознайомлення Депонентів з додатковими вимогами до списку власників акцій ВАТ «Газпром».
Для прийняття участі в тестовому зборі необхідно до 20 квітня оновити версію ПО «Луч».
20 квітня Депоненти отримають Повідомлення (запит з корпоративного дії).
Депонент зможе тестувати надання даних про своїх клієнтів в період до 27 квітня. Списки власників цінних паперів надаються у вигляді розпорядження на операцію з кодом 62 "Реєстрація списку / зміни списку власників цінних паперів". Рекомендований порядок дії Депонента при формуванні списку власників наведено в Керівництві користувача модуля ВО «Луч» .
При наданні інформації в НДЦ просимо Вас враховувати, що дані, відправлені Депонентами в рамках тестового збору списку власників, будуть передані реєстратору ВАТ "Газпром" - ЗАТ «СР - Драго» з метою тестування взаємодії НДЦ з реєстратором.
Звертаємо увагу Депонентів, що в ПО «Луч» забезпечується:
- завантаження реквізитів клієнтів в довідник «Реквізити клієнтів / власників цінних паперів» з файлу внутрішнього формату (* .cds), сформованого в ПО «Редактор списку власників цінних паперів».
- завантаження в розпорядження списку власників цінних паперів з файлу формату (* .dbf), сформованого в ПО «Редактор списку власників цінних паперів» або іншому зовнішньому ПО. Формат імпортованого списку може включати додаткові дані, запитувані реєстратором ЗАТ «СР - Драго» при формуванні файлу в зовнішньому ПО (див. Додаток 1). За результатами імпорту з розпорядження можна оновити довідник «Реквізити клієнтів / власників цінних паперів».
Звертаємо Вашу увагу, що за результатами імпорту заповнюється лише та інформація, яка однозначно визначається на підставі вхідного файлу. Необхідне ручне коригування даних про клієнтів / власників цінних паперів в завантаженому списку по які співставленим при завантаженні полях і заповнення обов'язкових полів. Вимоги до обов'язковості заповнення полів будуть приведені в Повідомленні (запиті щодо КД). ВО «Луч» здійснює автоматичну перевірку заповнення обов'язкових полів, виділяючи на екрані некоректно заповнене поле.
[1] Відповідно до інформації, отриманої НДЦ від АБ «Газпромбанк», що є платіжним агентом ВАТ «Газпром».
Додаток 1: Додаткові вимоги реєстратора ЗАТ «СР - Драго» до складу інформації про власників цінних паперів (100 Kb)
Додаткову інформацію Ви можете отримати в Клієнтському відділі НДЦ за телефонами: (495) 956-27-90, (495) 956-27-91, в філіях або у регіональних представників НДЦ .